國泰期貨股份有限公司-個股新聞
國泰證APP當機 金管會開罰 ...
國泰證券APP在7月一周當機兩次,金管會快速決定開罰。金管會近 日公告,對國泰證券開罰150萬元,另外,國泰期貨因網際網路下單 服務品質標準訂定的項目未包含交易安全性及交易穩定性亦被開罰6 0萬元,合計210萬元。
國泰證券因發生短期間發生二次APP當機事件,讓投資人無法下單 、交易,金管會日前就表達態度,認為證券APP不論當機時間多短, 都會影響到投資人權益,都是不允許發生的。
金管會裁罰書中指出,國泰證券有五大缺失,一是憑證系統上線時 ,未對憑證系統連線機制的系統參數進行測試;二未確實執行應用系 統壓力測試作業;三為網際網路下單服務品質作業細則,未包含完整 的交易安全性及穩定性規範;第四是未制定憑證系統故障復原標準作 業程序,並落實執行且留存紀錄;五未考量憑證虛擬主機資源共用情 境,導致憑證系統資料庫主機未有足夠的資源配置。
金管會指出,國泰證券未落實執行內部控制制度,已違反證券商管 理規則第2條第2項規定,因而開罰150萬元。
另外,國泰期貨在網際網路下單服務品質標準訂定的項目未包含交 易安全性及交易穩定性、憑證系統壓力測試報告未以不同帳號同時進 行驗章的方式進行測試、未訂定憑證系統故障復原標準作業程序、未 對憑證系統與資料庫連線機制進行參數容量測試,又未落實所提改善 措施配置足夠電腦系統資源,致再次發生憑證系統執行效能及回應緩 慢等缺失,也已違反期貨管理法令,核處60萬元罰鍰,並予以警告。
2023-09-02
By: 摘錄工商A7版